關于對專利合作條約實施細則有關條款不予適用的公告

 　　 國家知識產權局作為專利合作條約意義下的指定局，對2007年4月1日起生效的專利合作條約實施細則的以下條款不予適用：

 　　1．第20條第3款（a）（ii）、第20條第3 款（b）（ii）、第20條第5款（a）（ii）、第20條第5 款（d）以及第20條第6款；

 　　2．第49條之三第1款（a）至（d）以及第49條之三第2 款（a）至（g）。

 　　國家知識產權局作為專利合作條約意義下的受理局，在適用2007年4月1日起生效的專利合作條約實施細則第26條之二第3款（a）的規定時，理由（i）和（ii）均予接受。

 　　特此公告。

 　　二○○七年八月六日

 　　附：

 第一二五號公告的說明

 　　經修改的專利合作條約實施細則（以下簡稱細則）已于2007年4月1日正式生效。此次細則修改共涉及12條，是近年來PCT體系變化較大的一次。

 　　有關專利合作條約及細則修正和修改的詳細情況，以及有關國際專利合作聯盟大會（PCT大會）關于上述修改生效和過渡性安排的決定，可以參考從國際局或者WIPO網址：www.wipo.int/pct/en/meetings/assemblies/reports.htm上獲取的PCT大會的相關報告。07年4月1日生效文本的信息，可以分別參閱2005年PCT成員國大會通過的修改（注1：見文件PCT/A/34/6，查閱網址：www.wipo.int/edocs/mdocs/govbody/en/pct_a_34/pct_a_34_6.doc），2006年PCT成員國大會通過的修改（注2：見文件PCT/A/35/7，查閱網址：www.wipo.int/edocs/modocs/pct/en/pct_a_35/pct_a_35_7.doc），2007年4月1日起施行的PCT實施細則全文（注3：英文文本，查閱網址：www.wipo.int/pct/en/texts/pdf/pct_regs_april_2007.pdf）。

 　　按照新修改的PCT實施細則規定，如果新修改的規定與指定局的本國法不符，指定局可以通過通知國際局的方式，不適用這些新的條款。為此，中國政府已經通過正式途徑通知國際局，作為指定局對相關的條款不予適用。

 　　一、細則第20條第3款（a）（ii）、第20條第3 款（b）（ii）、第20條第5款（a）（ii）、第20條第5 款（d）以及第20條第6款的不予適用

 　　此部分條款的修改主要涉及對國際申請中遺漏部分的處理方式。

 　　此部分條款修改的目的是為了使申請人發現遞交國際申請時，遺漏了某些項目或部分，可以通過援引在先申請中相應部分的方式加入，而保留原國際申請日。這里提到的“項目”是指全部說明書或全部的權利要求；“部分”是指部分說明書、部分權利要求或全部或部分附圖。

 　　這一條款適用的條件是：（1）申請人所提交的在先申請中包含了這些遺漏的項目或部分（細則20.6（b））；（2）申請人預先在遞交國際申請的請求書中寫明了希望援引加入的說明（細則4.18）；（3）申請人在規定的期限內及時確認援引加入的項目或部分　（細則20.6 和20.7）。該條款適用的期限為申請人遞交國際申請之日起兩個月或受理局發出改正通知的發文日起兩個月（細則20.7）。

 　　利用此條款時，申請人需要遞交的文件包括：（1）一份確認援引加入的書面通知，用來確認根據細則4.18援引加入國際申請的項目或部分；（2）遺漏項目或部分的相應頁；（3）原始提交的在先申請文件的副本，如果已經提交了優先權文件，則可以不再提交本項所要求的文件；（4）如果在先申請文件與國際申請所用的語言不同時，還需要提交譯文；（5）此外，還需指明遺漏部分在優先權文件（及其譯文）中的位置。

 　　如果沒有滿足關于援引加入的全部條件（例如，遺漏的項目或部分并非全部包含在在先申請中），那么將有兩種可能的結果：1、國際申請將被給予較晚的申請日（收到遺漏項目或部分之日）；2、申請人可以請求對遺漏部分不予考慮（細則20.5（e））。通過援引加入的信息將與國際申請一起公布。

 　　需要注意的是，受理局或指定局均可對此條款作出保留。作為受理局對此條款予以保留的國家和地區組織包括：比利時、古巴、捷克、德國、歐洲地區組織、西班牙、匈牙利、印度尼西亞、意大利、日本、韓國、墨西哥、菲律賓、新加坡。作為指定局對此條款予以保留的國家和地區組織包括：中國、古巴、捷克、德國、歐洲地區組織、西班牙、匈牙利、印度尼西亞、日本、韓國、立陶宛、墨西哥、菲律賓、新加坡、土耳其。

 　　中國國家知識產權局作為受理局接受了這一條款。但中國國家知識產權局作為指定局予以保留，即不適用細則第20條第3款（a）（ii）、第20條第3 款（b）（ii）、第20條第5款（a）（ii）、第20條第5 款（d）以及第20條第6款的規定。這就意味著在國際階段利用這一條款的PCT申請進入中國國家階段時，對于通過援引優先權文件的方式加入的項目或部分，中國國家知識產權局將不予認可。考慮到申請量較大的指定局大多對此條款進行了保留，建議中國申請人應當慎重利用這一條款，在首次遞交國際申請時，申請文件應盡可能地完整、準確，避免出現遺漏，也避免帶來不必要的損失。

 　　針對該項條款提到的“申請人在遞交國際申請的請求書中應包含關于援引加入的說明”，世界知識產權組織修改了國際申請請求書（PCT/RO/101表），在請求書的第VI欄增加了一項格式條款，即“援引加入”，該表格的修改方便了申請人，滿足了細則的要求，同時給受理局的操作帶來便利。

 　　中國國家知識產權局修改了PCT申請進入中國國家階段的聲明（PCT/CN/501表），在表格中增加了第十欄，要求申請人在請求書中指明在國際階段通過援引方式加入的內容以及時間。由于中國國家知識產權局作為指定局對此條款予以保留，審查員在審查申請的可專利性時，對這一部分將不予認定。

 　　綜合說來，這一部分內容的修改將給申請人、受理局以及指定局帶來如下影響：

 　　1、申請人。申請人如果希望利用此條款應當在提交國際申請時在請求書中寫明對遺漏部分援引加入的說明，提交相應的在先申請（及譯文，如果需要）和遺漏部分，并說明相應的位置。

 　　2、中國國家知識產權局作為受理局，對此沒有保留。國家知識產權局作為受理局將及時確認援引加入的項目和部分，如果發現細則4.18和20.6（a）的要求被履行（即，在請求書中指明要求援引加入，且提交了相關的文件），并且20.6 （a）項所提及的項目或者部分完全被包含在所涉及的在先申請中，那么該項目或者部分應被認為在受理局首次收到涉及條約11（1）（iii）一個或者多個項目之日包含在據稱國際申請的文件中（細則20.6（b））；受理局發現細則4.18和20.6 （a）項的要求沒有被履行，或者20.6 （a）項所提及的項目或者部分沒有完全被包含在所涉及的在先申請中，在這種情況下，受理局應根據細則20.3（b）（i），20.5（b）和20.5（c）的規定處理（即，根據情況更改申請日）。

 　　3、中國國家知識產權局作為指定局，對此提出了保留，即不適用細則第20條第3款（a）（ii）、第20條第3 款（b）（ii）、第20條第5款（a）（ii）、第20條第5 款（d）以及第20條第6款的規定。這意味著在國際階段利用這一條款的PCT申請在進入中國國家階段時，對于通過援引在先申請的方式加入的項目或部分，中國國家知識產權局將不予認可，并根據情況修改國際申請日（細則20.8（c））。

 　　二、細則第49條之三第1款（a）至（d）以及第49條之三第2 款（a）至（g）的不予適用以及恢復優先權的兩種理由

 　　此部分條款的修改主要涉及對優先權恢復請求的處理方式。

 　　此部分條款設置的目的是允許申請人即使在12個月的優先權期限屆滿之后遞交國際申請，仍能就該在先申請要求優先權。

 　　這一條款適用的條件是：（1）申請人在遞交的國際申請的請求書中應當包含恢復優先權的要求；（2）國際申請日在所要求的優先權日起14個月內；（3）申請人需要說明在優先權期限內沒有遞交國際申請的原因；（4）受理局可以要求申請人提供相應證據或聲明來支持其提交的原因說明；（5）此外，申請人還需按照受理局的要求繳納優先權恢復費，目前中國國家知識產權局作為受理局收取的費用是1000元人民幣。

 　　受理局可適用以下一種或兩種標準作為允許恢復的理由：（i）盡管根據情況已采取了適當的注意，但仍未能在優先權期限內提交國際申請；或者（ii）未能在優先權期限內提交國際申請是非故意的。目前，恢復優先權的要求及受理局的決定將與國際申請一起公布。受理局恢復優先權的效力為：以理由（i）恢復時，應在所有指定國有效；以理由（ii）恢復時，應在所有采用相同或更寬松標準的指定國有效。

 　　中國國家知識產權局作為受理局接受的理由為：（i）盡管根據情況已采取了適當的注意，但仍未能在優先權期限內提交國際申請；或者（ii）未能在優先權期限內提交國際申請是非故意的。即，中國國家知識產權局作為受理局可以接受兩種要求恢復優先權的理由。

 　　對于這一新增的優先權恢復制度，受理局和指定局均可以做出保留，即不允許優先權的恢復。目前，作為受理局對此條款予以保留的國家和地區組織包括：比利時、巴西、哥倫比亞、古巴、捷克、德國、阿爾及利亞、歐洲地區組織、西班牙、法國、希臘、匈牙利、印度尼西亞、印度、意大利、日本、韓國、挪威、菲律賓、葡萄牙、新加坡。作為指定局對此條款予以保留的國家和地區組織包括：巴西、加拿大、中國、哥倫比亞、古巴、捷克、德國、阿爾及利亞、歐洲地區組織、西班牙、匈牙利、印度尼西亞、印度、日本、韓國、立陶宛、墨西哥、挪威、菲律賓、葡萄牙、瑞典、新加坡、土耳其和美國。

 　　中國國家知識產權局作為受理局接受了這一條款。但中國國家知識產權局作為指定局予以保留，即，不適用細則第49條之三第1款（a）至（d）以及第49條之三第2 款（a）至（g）的規定。這意味著在國際階段利用這一條款的PCT申請進入中國國家階段時，對于其在國際階段恢復的優先權，中國國家知識產權局將不予認可。同時申請人也應注意到像歐洲地區組織、美國、日本、韓國、德國等專利大國在作為指定局時對此條款都進行了保留。鑒于此，建議申請人應當慎重利用這一條款，盡可能的在12個月的優先權期限內遞交國際申請，避免出現在進入國家階段時，無法享受該項優先權從而導致權利無法得到保護的情況。

 　　針對該項條款提到的“申請人在遞交的國際申請的請求書中應當包含恢復優先權的要求”，世界知識產權組織修改了國際申請請求書（PCT/RO/101表），在請求書的第VI欄增加了一項格式條款，即“優先權的恢復”。申請人需要明確指明哪項優先權是需要恢復的。申請人若想利用這一條款，需使用新的國際申請請求書（PCT/RO/101表）。

 　　恢復優先權：請受理局恢復上面指明的或補充欄中指明的在先申請第____項優先權（參見說明第VI欄；必須提供進一步的信息，以支持恢復優先權的要求。）

 　　與此同時，中國國家知識產權局也修改了PCT申請進入中國國家階段的聲明（PCT/CN/501表），在表格中增加了第八欄，申請人在進入中國國家階段時，應當在進入聲明中明確指明哪項是在國際階段中恢復的優先權。對于該項優先權，中國國家知識產權局將不予承認。如國際階段申請人是按照細則26之二的規定恢復的優先權，該申請在辦理進入中國國家階段手續后，由國家知識產權局發出“優先權視為未要求”通知書。

 　　綜合說來，這一部分內容的修改將給申請人、受理局以及指定局帶來如下影響：

 　　1、申請人，在提交國際申請時，如果其國際申請日在所要求的優先權日起12個月之后、14個月內，應當于請求書中寫明恢復優先權的要求，并且申請人需要說明在優先權期限內沒有遞交國際申請的原因，必要時應受理局的要求申請人需要提供相應證據或聲明來支持其提交的說明。此外，申請人還需按照受理局的要求繳納優先權恢復費，目前中國國家知識產權局作為受理局收取的費用是1000元人民幣。但是，申請人應當注意到中國、歐洲地區專利組織、美國、日本、韓國、德國等專利大國在作為指定局時對此條款都進行了保留。鑒于此，建議申請人應當慎重利用這一制度，盡可能的在12個月的優先權期限內遞交國際申請，避免出現在進入國家階段時，無法享受該項優先權從而導致權利無法得到保護的情況。

 　　2、中國國家知識產權局作為受理局，對此沒有保留，允許申請人在符合條件的情況下恢復優先權，并且允許申請人適用“（i）盡管根據情況已采取了適當的注意，但仍未能在優先權期限內提交國際申請；或者（ii）未能在優先權期限內提交國際申請是非故意的。”這兩種理由來恢復優先權。作為受理局，應當及時通知國際局收到優先權恢復請求書，根據該請求作出是否恢復的決定，然后將決定和決定所依據的恢復標準通知申請人和國際局（細則26之二）。

 　　3、中國國家知識產權局作為指定局，對此提出了保留，即，不適用細則第49條之三第1款（a）至（d）以及第49條之三第2 款（a）至（g）的規定。這也意味著在國際階段利用這一制度的PCT申請在進入中國國家階段時，受理局所作出的優先權恢復的決定將不在中國發生效力（細則49之三）。